上海自贸区负面清单“瘦身”有何深意

　　经过半年多的修订后，备受瞩目的上海自贸区2014版负面清单终于在7月1日凌晨正式出炉。记者从1日下午上海市政府新闻办召开的发布会上获悉，与2013版相比，新版负面清单里的特别管理措施数量缩减51条至139条。其中，因扩大开放而实质性取消14条，因内外资均有限制而取消14条，因分类调整而减少23条。与此同时，上海自贸区进一步扩大开放31条措施已获国务院批准。

　　上海自贸区管委会常务副主任戴海波介绍说，与2013年负面清单相比，2014年负面清单开放度进一步提高。就开放度而言，除取消14条特别管理措施外，放宽19条管理措施，与2013年相比，进一步开放的比例达到17.4%。

　　据介绍，取消的14条开放措施中，服务业领域7条，包括：取消对进出口商品认证公司的限制、取消对认证机构外方投资者的资质要求、取消投资国际海运货物装卸、国际海运装箱站和堆场业务的股比限制等；制造业等领域7条，包括：取消对投资400吨及以上轮式、履带式其中机械制造的股比限制等。

　　放宽的19条管理措施中，涉及制造业领域9条，基础设施领域1条，房地产领域1条，商贸服务领域4条，航运服务领域2条，专业服务领域1条，社会服务领域1条。例如：原“限制投资船舶代理（中方控股）”放宽为“除从事公共国际船舶代理业务的，外资比例不超过51%外，限制投资船舶代理（中方控股）”等。

　　新版负面清单的透明度也进一步增加。2013年负面清单中无具体限制条件的55条管理措施大幅缩减为25条，并明确了部分无具体限制条件管理措施的条件。例如，明确了外资直销的条件；明确了投资基础电信业务的条件，即外资比例不得超过49%等。

　　此外，新版负面清单与国际通行规则进一步衔接，根据国际通行规则，对2013年负面清单中14条对内外资均有限制或禁止要求的管理措施，不再列入负面清单。主要涉及高耗能、高污染的制造业领域等。值得注意的是，这些内容被缩减只是因为不必在负面清单中单列，并不意味外资可以投资相关领域。

　　不过，记者经过梳理也发现，也有一些关键性领域的开放在此次负面清单的修订中并未体现，比如，在汽车业中，虽然取消了对投资汽车电子装置制造与研发：汽车电子总线网络技术、电动助力转向系统电子控制器须合资的限制，但依然保留了“投资汽车整车、专用汽车、农用运输车生产须合资，中方股份比例不得低于50%”等规定。

　　“自贸区是国家改革开放的试验田，我们的探索不能只是集中于自贸区的区域发展上，我们的实验是对整个开放的探索，负面清单是一个整体的负面清单，而不是对于自贸区的负面清单。”正如戴海波所言，作为负面清单模式在国内的首个探索，上海自贸区的负面清单更多肩负着全国外资管理体制改革与进一步开放的“先行者”的重担。

　　也正是基于此，有业内人士认为，新版负面清单仍有进一步开放的空间。在商务部研究院外资部主任马宇看来，目前我国金融电信、交通运输等管理性强的服务业在外资总量中占比仍然很低，这并不是外资不愿意投资，而是市场准入限制进不来，这些领域都存在进一步开放的空间。尤其是汽车等一般制造业领域，开放水平高于服务业，一些限制已无存在必要，比如对股权比例、高管等方面的限制都应该放开。

　　对此，商务部研究院研究员白明对记者表示，负面清单进一步缩减的方向是对的，这次调整幅度也不算小，可能是各界对清单的预期有所不同。他还表示，有些领域现在开放可能确实弊大于利，容易出现问题，但是过一段时间等我们国内竞争力提升以后，情况可能就会有所改变。因此，负面清单的调整将会是一个动态发展的过程。

　　联合国贸发会议经济事务官员梁国勇认为，自贸区是全面改革方案的一个局部试点，不可能全面开放，而是渐进地开放，时间表则取决于宏观决策。

　　值得关注的是，作为“一个镜子的两面”，负面清单的缩短，同时伴随着自贸区的进一步扩大开放。上海市商务委员会副主任顾军在1日的发布会上介绍说，自贸区进一步扩大开放的31条措施，于6月28日获国务院批准。其中，服务业领域14条、制造业领域14条、采矿业领域2条，建筑业领域1条。其中包括“取消外商投资医疗机构最低投资总额和经营年限的限制”，“允许取得中国会计师资格的香港、澳门专业人士担任会计师事务所合伙人”等。

　　“负面清单管理模式的建立也需要在实践中不断调整和完善。下一步，将按照新形势发展要求和自贸区建设需要，适时修订负面清单，不断完善负面清单管理模式。”戴海波说。

　　与此同时，据介绍，为了新版负面清单的适用，目前，上海自贸区暂时调整实施行政法规和相关文件的工作正在按程序加快推进。而作为负面清单下一步全面推开的法律基础，记者此前从商务部获悉，外资三法（外资企业法、中外合资经营企业法、中外合作经营企业法）修订也已经全面启动。而此次外资三法修订的最核心内容就是适应下一步将全面推开的“准入前国民待遇加负面清单”的外商投资管理模式。（经济参考报，记者 孙韶华 何欣荣，实习生 胡昊）

　　负面清单瘦身有深意

　　7月1日，中国（上海）自由贸易试验区2014版负面清单“瘦身”亮相。和2013年比较，特别管理措施由原来的190条调整为139条，减少26.8%。与此同时，围绕商贸物流、会计审计、医疗、一般制造业等领域，自贸区将在2013年基础上再推出31条新的对外开放举措。

　　“从负面清单能看出什么叫国家战略，国家战略就是必须站在全国一盘棋的基础上考虑。”上海自贸区管委会副主任朱民在接受记者专访时说。

　　从负面清单的瘦身，到自贸区进一步扩大开放，一张基于经济结构调整格局下的新的产业发展蓝图跃然纸上：即重点发展服务业和高端制造业。上海财经大学自由贸易区研究院副院长孙元欣教授对记者表示，“立足可复制、可推广的基础上，自贸区负面清单政策对全国来说都是一个信号。自贸区的进一步对外开放将对中国开放格局带来深刻影响。”

　　负面清单“瘦”在哪里

　　7月1日，上海市政府举行新闻发布会，相关人士介绍并解读了2014版负面清单内容。据悉，2014版负面清单数量为139条，比2013版减少51条。其中，因扩大开放而实质性取消14条，因内外资均有限制而取消14条，因分类调整而减少23条。

　　其中，所取消的14条管理措施中，服务业领域有7条举措，包括：取消对进出口商品认证公司的限制；取消对认证机构外方投资者的资质要求；取消投资国际海运货物装卸、国际海运集装箱站和堆场业务的股比限制；取消投资航空运输销售代理业务的股比限制等。

　　此外，在制造业等领域也有不少“放权”之举，包括：取消对投资400吨及以上轮式、履带式起重机械制造的股比限制、取消对投资各类普通级（P0）轴承及零件（钢球、保持架）、毛坯制造、一般涤纶长丝、短纤维设备制造的限制等。

　　因外资均有限制而取消的条款则包括：房地产业发展中的“限制投资土地成片开发（限于合资、合作）”条款，娱乐业中的“禁止投资博彩业”、“禁止投资色情业”等。

　　上海自贸区管委会常务副主任戴海波在上述发布会上明确表示，业内对于负面清单“非负即正”的理解存在偏颇，“赌和黄显然是不可以做的”。负面清单完整理解应该叫做“准入前国民待遇加负面清单管理模式”，“即在负面清单上列出的，只是针对外资的特别措施；在负面清单之外，我们对内资、外资同样都禁止的条款，就没必要再在负面清单里列出了，因为内外资享受的是同一样的待遇。”

　　服务业是自贸区主导产业

　　人们将负面清单和自贸区扩大开放看成一个硬币的两个方面。负面清单“瘦身”，为自贸区进一步开放打开了空间。

　　有意思的是，就在负面清单发布的前两天，6月28日，国务院批准了《中国（上海）自由贸易试验区进一步扩大开放的措施》，共计31条开放措施中，其中，服务业领域占了14条。

　　上海自贸区是在综合保税区的基础上发展起来，以前保税区是以保税仓储，加工制造和转口贸易为主导的产业结构，目前自贸区的产业结构已发生巨大变化，目前的主导产业是国际贸易、金融服务、航运服务、专业服务、高端制造业五大产业。

　　此次的开放政策也彰显了这种产业发展思路。服务业作为自贸区重点产业，占据了新开放政策近一半的内容，14条新政策中包括航运服务领域6条，商贸服务领域3条，专业服务领域4条，社会服务领域措施1条。具体举措有在商贸领域取消了对外商投资邮购和一般商品网上销售的限制等；在医疗领域取消了外商投资医疗机构最低投资总额和经营年限的限制等。

　　“这些开放措施，既符合十八届三中全会的要求，又突出了自贸试验区的主导产业。服务业领域的进一步开放将有力促进自贸试验区服务功能的提升，促进上海‘四个中心’建设。”上海市商务委副主任顾军如是表示。

　　其实，自贸试验区挂牌9个月来，总体方案中明确的服务业领域23项开放措施均已可实施，截至目前，已有244个项目落地，服务业扩大开放对相关产业的发展起到了积极促进作用。

　　制造业成对外开放重头戏

　　不过，令大多市场人士意外的是，此次制造业也是自贸区对外开放的重头戏。在上述31项开放新政策中，制造业领域也包括了14条新政策，在数量上与服务业看齐；此外还包括采矿业领域2条，建筑业领域1条。

　　制造业开放政策中，又更注重于产品的研发、设计，如：允许外商以独资的形式从事汽车电子总线网络技术、电动助力转向系统电子控制器的制造与研发；允许外商以独资形式从事豪华邮轮、游艇、船舶舱室机械的设计等。此外，还包括绿茶加工、造纸业、通用设备制造业、电气机械和器材制造业等，拟进一步对外资开放。

　　和以往依靠劳动力优势为主的引进策略不一样的是，“我们在设计和研发的开放方面，也体现了我们国家在引进制造业等方面思路是要往高端引导。”戴海波指出。

　　上海财经大学自由贸易区研究院副院长孙元欣教授对记者表示，“对于企业而言，这些政策都是实实在在的优惠，必将带动更多制造业领域的外资企业入驻自贸区。”

　　“从更高层面上来看，这也是一种国家战略。”一位业内专家指出，上海自贸区是中国对外开放的试验田，“从目前经济结构看，制造业还是中国经济的主体产业，如今上海加强高端制造业开放，对全国具有示范意义。”（上海证券报 记者 宋薇萍）