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银河基金自购信息涉违规 工作失误拒道歉

2013-02-16 09:13:00 来源:金陵晚报

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   本应提前两个交易日就要预先披露的基金自购信息,却姗姗来迟近1个月。银河基金[微博]相关人士坦承系工作失误,不过表态令人咋舌,声称不会道歉,因为这显得“太做作了”。有基金投资者认为,犯了错就得认账,这是做人做事最基本的素质。银河基金太让人失望了。

  先斩后奏玩自购 涉嫌违规

  银河基金1月26日释放出“利好”消息,称运用固有资金申购旗下基金产品,涉及银河主题策略、银河蓝筹精选和银河银富货币B,自购金额分别为700万元、600万元、2200万元。不过,公告抖出自购的马脚——三只产品自购时间为2012年11月30日,最后一只基金自购时间为2012年12月12日。

  基金公司自购是一件提振投资者信心、展现基金公司实力、理顺多方利益的好事。不过根据证监会《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》的规定:“申购基金份额的,至少提前两个交易日将拟投资品种、投资日期、拟申购金额、适用费率等情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上公告,并在前述期限内向中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。”

  没有公开告知就悄悄自购,先斩后奏,银河基金把一件好事办砸了,其行为甚至涉嫌违规。

  银河基金承认疏忽 “忘记了”

  《金证券》记者了解到,对于基金公司自购基金,每家公司都会有一套严格的程序管理:首先是相关部门提出自购意向;其次是包括投研、财务等部门就此讨论;最后根据会议记录整理成公告,各部门签字确认,送交证监会。

  “对于自购,因为动用到基金公司自有资金,就好像你每天上班要打卡一样,必须要走流程。”一家基金公司的相关人士对银河基金此举觉得难以理解。

  对于违规自购行为,银河基金相关人士坦承,由于工作疏忽,才导致此次自购违规。

  银河基金相关人士对《金证券》承认,2013年1月26日发布的自购公告系“补登”,确实系内部工作出现疏忽,忘记了提前发布公告。

  《金证券》记者了解到,对于上市公司及基金公司违规信息披露,证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》,可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。

  “没有必要道歉” “太做作了”

  就基金公司信息披露工作的失误及所带来的违规自购行为,银河基金相关人士对《金证券》表示,对于此次工作疏忽,银河基金也在第一时间向监管部门作了汇报,不过到目前为止,还不清楚监管部门有什么处罚的措施。

  分析人士对《金证券》指出,对基金投资者来说,信息披露的合规对其决策至关重要。尽管没有给投资者带来实际损失,但银河基金此举客观上挑战市场三公原则,是对投资者合法权益的侵害。

  而银河基金相关人士的回应竟然是,“对投资者没有必要道歉。因为道歉就太做作了。”

  对于银河基金至今未主动纠错、发布致歉公告的傲慢姿态,有基金投资者表示无法接受。一位于姓先生就对《金证券》表示,“基金公司内部管理混乱才会有这样不应该的失误,犯了错就得认错,这是做人做事最基本的素质。银河基金太让人失望了。”(记者 管伟)

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